東方基金管理有限責任公司關于旗下基金調(diào)整開放時間的公告

依據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所關于指數(shù)熔斷的相關規(guī)則、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關于指數(shù)熔斷機制實施后公募基金行業(yè)相關配套工作安排的通知》及相關基金基金合同等的規(guī)定，東方基金管理有限責任公司（以下簡稱“我司”）現(xiàn)對旗下相關公募基金的開放時間進行調(diào)整。

當發(fā)生指數(shù)熔斷且上海證券交易所、深圳證券交易所當日均恢復交易的，我司旗下所有公募基金的開放時間均不進行調(diào)整；當發(fā)生指數(shù)熔斷且上海證券交易所和/或深圳證券交易所指數(shù)熔斷至收盤的，不同類型基金開放時間將依據(jù)基金的情況進行調(diào)整。具體調(diào)整方案如下：

 

一、我司旗下的QDII基金、貨幣市場基金、理財債券基金及基金合同投資范圍中不包含指數(shù)熔斷品種的其他債券型基金的開放時間不受指數(shù)熔斷的影響，基金開放時間不進行調(diào)整。相關基金名單見附件1。

 

二、我司旗下的交易型開放式基金（“ETF”）的申購贖回等業(yè)務辦理時間將按上市交易所在證券交易所的規(guī)則執(zhí)行。依據(jù)目前相關證券交易所的規(guī)則，我司旗下的所有ETF在發(fā)生指數(shù)熔斷時可以正常辦理申購贖回等業(yè)務。

 

三、我司旗下的分級基金的配對轉(zhuǎn)換業(yè)務辦理時間將按照上市交易所在證券交易所的規(guī)則執(zhí)行。依據(jù)目前相關證券交易所的規(guī)則，我司旗下的所有分級基金在發(fā)生指數(shù)熔斷時可以正常辦理拆分配對業(yè)務。

 

四、定期開放基金的開放時間以我司屆時公告為準。

 

五、除上述基金外的股票型基金（不含ETF）、混合型基金及基金合同投資范圍中包含指數(shù)熔斷品種的債券型基金和其他基金將對開放時間進行調(diào)整：

若上海證券交易所或深圳證券交易所的正常交易日發(fā)生指數(shù)熔斷且指數(shù)熔斷至收盤的，申購贖回等業(yè)務的具體辦理時間截至到當日最后一次指數(shù)熔斷發(fā)生時止，即對當日交易所提前停止交易時至15:00間提交的申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換及定投等業(yè)務申請，將無法按照當日申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換及定投等業(yè)務申請進行處理，但將按下一個開放日的申請?zhí)幚恚嚓P基金的基金合同另有約定的除外。若由于代銷機構原因無法實現(xiàn)按下一個開放日的申請?zhí)幚恚瑒t當日按交易失敗確認。對于上海、深圳證券交易所因熔斷規(guī)則導致收市時間不一致的，將按照孰早原則執(zhí)行。認購和分紅方式變更都不受上述開放時間調(diào)整的影響。相關基金名單見附件2。

我司將在相關基金招募說明書定期更新時，對招募說明書相關內(nèi)容進行更新。

重要提示：

1、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生指數(shù)熔斷且指數(shù)熔斷至收盤的，我司將在公司網(wǎng)站及時發(fā)布相關公告，說明受指數(shù)熔斷影響的相關基金當日申購贖回等業(yè)務實際辦理時間的變化等事項。

2、若未來出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、指數(shù)熔斷規(guī)則發(fā)生變化或其他特殊情況，我司將視情況對前述開放時間調(diào)整方案進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照有關規(guī)定在指定媒介上公告。

 

 

附件2 受指數(shù)熔斷的影響，需要調(diào)整基金開放時間的基金名單